Biblioteca Digital (PDF / EPUB)

Compliance y teoría del Derecho penal

Autor: Kuhlen, Lothar , Montiel, Juan Pablo , Ortiz De Urbina Gimeno, Íñigo

Número de Páginas: 300

Las empresas tienen claros incentivos para evitar la comisión de delitos en su contra, sean estos perpetrados por personas ajenas a su estructura o por sus propios trabajadores y representantes. Salvo intervención del sistema jurídico, sin embargo, tienen menos razones para prevenir los ilícitos que contra terceros puedan cometerse desde su estructura, especialmente aquellos que les pueden reportar beneficios, sea en forma de ahorro (delitos contra el medio ambiente, los derechos de los trabajadores o la hacienda pública) o de ganancias ilícitas (apropiaciones indebidas, ilícitos contra la competencia o delitos contra la administración pública). Debido a esta asimetría de incentivos, existe un importante interés social en que las empresas establezcan medidas que disminuyan el riesgo de que se cometan delitos desde sus estructuras y con sus medios. El establecimiento jurídico de deberes de cumplimiento normativo es usualmente conocido por su denominación en lengua inglesa, compliance. Este fenómeno y su impacto en el área del Derecho penal, especialmente en el Derecho penal económico y de la empresa, son objeto de análisis desde una perspectiva comparada en las...

Compliance y teoría del derecho penal

Autor: Lothar Kuhlen , Juan Pablo Montiel , Íñigo Ortiz De Urbina Gimeno , Mateo Bermejo

Número de Páginas: 300

Problemas actuales de derecho penal económico, responsabilidad penal de las personas jurídicas, compliance penal y derechos humanos y empresa

Autor: Íñigo Ortiz De Urbina Gimeno , Juan Pablo Montiel , Raquel Montaner , Julio Ballesteros Sánchez , David Valencia Villamizar , Mauricio Cristancho Ariza , Miguel Lamadrid , Estanislao Escalante Barreto , Paula Andrea Ramírez Barbosa , Natalia Torres Cadavid , Diego Araque , Esteban Vásquez , Miguel Ángel Muñoz García , Renato Vargas Lozano , Alexandra Valencia Molina , Andrea Liliana Prieto Larrotta , Aura Helena Peñas Felizzola , Diego Galvis Muñoz

Número de Páginas: 494

"Los avances y transformaciones geopolíticos, económicos, tecnológicos, industriales y financieros de las sociedades contemporáneas se han ido desarrollando paralelamente con diversas modalidades delictivas que cada vez son más sofisticadas y complejas, lo que ha puesto a prueba la eficacia de los Estados para comprender los fenómenos criminales, prevenirlos, combatirlos y gestionarlos. Procesos corruptos con alcance transnacional –como el soborno a altos dignatarios gubernamentales, evasión de impuestos con la anuencia de territorios no cooperantes, estafas financieras y defraudaciones en los mercados de capitales– y novedosos métodos de lavado de los recursos obtenidos ilícitamente son la preocupación actual que pone en entredicho el potencial del sistema penal para hacerles frente. En el ámbito internacional, este dinamismo ha conllevado la construcción de políticas en por lo menos tres escenarios: tipificando la responsabilidad penal de las personas jurídicas; delegando a las estructuras empresariales los deberes de prevención de la criminalidad mediante programas de cumplimiento; y creando o ampliando tipos penales para "nuevas" modalidades delictivas. Los...

Sobre la legitimación del Derecho penal del riesgo

Autor: Colina Ramírez, Edgar Iván

Número de Páginas: 155

Es legítimo el Derecho penal del riesgo?, desde hace algunas décadas se ha discutido acaloradamente si el Derecho penal del riesgo, resulta legítimo a la las luces de un Derecho penal liberal, no obstante poco se ha dicho sobre que parámetros se debe establecer para determinar dicha legitimidad o no; pues resulta obvio que las características que envuelven al Derecho penal del riesgo son diferentes al llamado "Derecho penal clásico", por lo que tratar de evaluarlo únicamente bajo este cariz y sin tomar en consideración sus peculiaridades, resulta un desacierto. En la presente obra se aborda de manera clara y expositiva cuales son los lineamientos que se deben tomar para poder establecer la legitimidad del Derecho penal del riesgo, ello bajo la teoría de la criminalización propuesta por el jurista y filósofo norteamericano Husak; pues una vez que se analicen tanto los límites internos como externos exigidos por dicha teoría, se llegará a la conclusión que el Derecho penal del riesgo no sólo es legítimo sino también necesario en la sociedad moderna.

Lecciones de derecho penal

Autor: Jesus Maria. Silva Sanchez

Número de Páginas: 467

Tema 1. El homicidio y sus formas / David Felip i Saborit Tema 2. El aborto / David Felip i Saborit Tema 3. Las lesiones / David Felip i Saborit Tema 4. Delitos contra la libertad / Ramon Ragués i Vallès Tema 5. Torturas y otros delitos contra la integridad moral / David Felip i Saborit y Ramon Ragués i Vallès Tema 6. Delitos contra la libertad e indemnidad sexuales / Ramon Ragués i Vallès Tema 7. Delitos contra la intimidad, el derecho a la propia imagen y la inviolabilidad del domicilio / M.a Teresa Castiñeira Palou y Albert Estrada i Cuadras Tema 8. Delitos contra el honor / Ivó Coca Vila Tema 9. Delitos contra las relaciones familiares / M.a Teresa Castiñeira Palou y Raquel Montaner Fernández Tema 10. Delitos contra el patrimonio (I) / Ricardo Robles Planas Tema 11. Delitos contra el patrimonio (II) / Nuria Pastor Muñoz e Ivó Coca Vila Tema 12. Delitos contra el patrimonio (III) / Ricardo Robles Planas y Nuria Pastor Muñoz Tema 13. Delitos contra la salud pública: el tráfico de drogas / Nuria Pastor Muñoz Tema 14. Delitos contra la seguridad vial / Raquel Montaner Fernández Tema 15. Las falsedades documentales / Jesús-María Silva Sánchez Tema 16. Delitos...

Behavioral Compliance: reforzando el Compliance a través de la Ética Conductual

Autor: Daniel Tejada Plana

Número de Páginas: 144

A medida que la disciplina del compliance evoluciona en nuestro país, es más evidente que no es un ámbito exclusivo del Derecho y de los Abogados. Las enseñanzas de otras ciencias sociales (particularmente, la psicología, la ética y la economía conductuales) son una herramienta tan inexplorada como útil para mejorar la efectividad de los programas de compliance. Estas ciencias revelan la existencia de toda una serie de influencias ajenas a nuestra consciencia pero que nos empujan a tomar muchas de nuestras decisiones y que pueden, de forma gradual y desapercibida, erosionar la finalidad última de los compliance programs: fomentar una verdadera cultura ética empresarial. Para que la función de compliance de una organización sea efectiva, es un prius necesario saber cómo se comportan sus miembros y, sobre todo, por qué actúan como actúan. Particularmente cuando se enfrentan a dilemas éticos. El enfoque descriptivo de la ética conductual nos hace ver toda una serie de puntos éticos ciegos que pueden hacer tambalear todos los esfuerzos de compliance de una organización. Con la finalidad de desarrollar el concepto de behavioral compliance, esta obra ofrece un primer ...

Teoría de la antijuridicidad y las causas de justificación

Autor: Piva Torres, Gianni Egidio , Cornejo Aguiar, José Sebastián

Número de Páginas: 266

Como misión de vida es necesario poder escribir algo propio y que a la vez esto sea una experiencia muy personal ya que sin lugar a dudas esto no puede significar lo mismo para todos, debido a que escribir es conocer, aprender, descubrir, volar, viajar, sumergirte en un mar de sensaciones mediante cada una de las letras que se encuentran plasmadas, es por ello que en la presente ocasión se pone en consideración la presente obra que comprende doce capítulos con temas referentes a: “ESQUEMAS DEL DELITO”; “LA ANTIJURDICIDAD”; “TEORIAS EN TORNO A LA ANTIJURIDICIDAD”; “LA ANTIJURIDICIDAD Y EL INJUSTO PENAL”; “ANTIJURIDICIDAD Y SISTEMA DE LA TEORÍA DEL DELITO”; “CLASES DE ANTIJURIDICIDAD”; “EXCESO EN LAS CAUSAS DE EXCLUSIÓN DE LA ANTIJURIDICIDAD”; “CAUSAS DE EXLUSIÓN DE LA ANTIJURIDICIDAD”; “LEGÍTIMA DEFENSA”; “CUMPLIMIENTO DE UNA ORDEN LEGÍTIMA Y EXPRESA DE AUTORIDAD COMPETENTE”; “DEBER LEGAL”; y, “ESTADO DE NECESIDAD”. Capítulos que nos permiten entender y comprender la maravilla de la dogmática penal de una manera objetiva y con una estructura lógica, tal es así que la preocupación en la presente obra ha sido de realizar...

Compliance y lucha contra la corrupción en España, Portugal e Iberoamérica

Autor: Patrick De; Pareja Garcia Pitta Simoes (borja; Gr.)

Número de Páginas: 446

Tratado de Derecho Penal Volumen 3: El CÁLCULO LEGAL

Autor: Rubén Quintino Zepeda

Número de Páginas: 896

El tercer volumen de mi Tratado desarrolla un método propio, al cual he denominado: Cálculo Legal, pues mi particular manera de ver al Derecho penal desde sus consecuencias, me ha llevado a seguir los siguientes pasos cuando me plantean un asunto: primero clasifico el hecho, después fundamento la clasificación jurídica, enseguida calculo los márgenes de punibilidad, así como las consecuencias en abreviado y en ejecución de sanciones. En ello consiste, brevemente, el Cálculo Legal.

La teoría del bien jurídico

Autor: Hefendehl, Roland , Von Hirsch, Andrew , Wohlers, Wolfgang

Número de Páginas: 472

Sin duda alguna, la teoría del bien jurídico se encuentra entre las exportaciones más exitosas de la dogmática jurídico-penal alemana. Tanto en su función de guía en la interpretación de normas vigentes como, sobre todo, en su papel de criterio de legitimación del Derecho penal, esta teoría ha sido recibida en numerosos países, entre ellos España y la mayoría de Estados latinoamericanos. La teoría del bien jurídico. ¿Fundamento de legitimación del Derecho penal o juego de abalorios dogmático? recoge la traducción al castellano del libro más importante que sobre esta teoría se ha escrito en los últimos treinta años: Die Rechtsgutsheorie. Legitimationsbasis des Strafrechts oder dogmatisches Glasperlenspiel?, una colección de textos sobre las posibilidades y los límites de la teoría del bien jurídico que recoge contribuciones de los principales expertos en la materia: Winfried Hassemer, Bernd Schünemann, Wolfgang Frisch, Günter Stratenwerth, Knut Amelung, Roland Hefendehl y Andrew von Hirsch, entre otros. La edición española, a cargo de los profesores Rafael Alcácer Guirao, María Martín Lorenzo e Íñigo Ortiz de Urbina Gimeno, se ve enriquecida con...

Las tecnologías de la información en la actividad empresarial: aspectos legales y fiscales

Autor: Rafael Oliver Cuello

Número de Páginas: 390

Las tecnologías de la información y la comunicación han provocado la cuarta revolución industrial, que genera un considerable impacto a nivel económico, social y laboral. Este cambio global afecta, sin duda, al modo en el que se organiza la producción y la organización empresarial, surgiendo asimismo nuevos modelos de negocio, que requieren de nuevas formas de trabajo, de nuevas formas societarias y de una fiscalidad adaptada a esta realidad. Este nuevo marco económico provocado por la digitalización de la actividad empresarial precisa de una adaptación de la legislación a estas nuevas formas y modelos de negocio. En esta obra colectiva se recogen una serie de estudios en relación con todos estos temas, relacionados con el análisis jurídico y fiscal del impacto de la utilización de las tecnologías de la información y la comunicación en la actividad de las empresas y los empresarios en la sociedad actual.

Hacia una evaluación racional de las leyes penales

Autor: Nieto Martín, Adán , Muñoz De Morales Romero, Marta , Becerra Muñoz, José

Número de Páginas: 443

El desgobierno de la política educativa y de tantas otras políticas públicas sería seguramente menor si los cambios legales se hubieran producido tras haber constatado lo que ha funcionado o lo que no. Lo mismo podría decirse en la política criminal, donde el capricho del mandatario de turno hace y deshace delitos o introduce, sin ningún tipo de evidencia empírica que respalde su eficacia, alteraciones fundamentales en el sistema de penas o sanciones que contienen limitaciones brutales de la libertad de los ciudadanos como la libertad vigilada y, especialmente, la prisión permanente revisable. Con la finalidad de introducir en el debate penal la necesidad de evaluar las políticas penales, el Grupo Español de Política Legislativa Penal se embarcó en una investigación conjunta. El resultado es este libro que pretende abordar al menos un aspecto de cada uno de los ejes de la evaluación: desde análisis teórico-prácticos acerca de cómo se debe evaluar, pasando por experiencias singulares en algunos países, hasta llegar al control constitucional de las leyes penales. Todo ello sin olvidar la importancia de las estadísticas para poder realizar evaluaciones de calidad ...

Xxxii Jornadas de Estudio de la Abogacía. El Nuevo Código Penal

Autor: Abogacía General Del Estado. Dirección Del Servicio Jurídico Del Estado. Ministerio De Justicia , Ministerio De Justicia , Abogacía General Del Estado , Dirección Del Servicio Jurídico Del Estado

Jornadas organizadas bajo la coordinación del Gabinete de Estudios de la Abogacía del Estado-Dirección del Servicio Jurídico del Estado. En esta ocasión el tema escogido fue de fácil elección, las Jornadas se centraron en el examen de la reciente reforma del Código Penal.

La responsabilidad penal de los funcionarios por delitos ambientales

Autor: Cristóbal Javier Cantero Cerquella

Número de Páginas: 560

La presente monografía constituye un novedoso y profundo estudio comparativo de los artículos 320, 322 y 329 del Código penal referidos a la responsabilidad penal de los funcionarios públicos en materias tan sensibles para la sociedad como la ordenación del territorio, el patrimonio histórico, el medio ambiente y los recursos naturales. La actuación manifiestamente ilegal de determinadas autoridades o servidores públicos (por acción u omisión) ha sido, en buena medida, la causante del gravísimo deterioro que han sufrido los bienes anteriormente citados, haciendo necesaria la intervención del Derecho Penal como ultima ratio. La presente obra pretende dar respuestas a la problemática surgida en relación con estos tipos específicos y está dividida en tres partes. La primera hace referencia al sustrato normativo que ha sido tenido en cuenta a la hora de tipificarse estos delitos; la segunda parte intenta delimitar lo que debe entenderse por «ordenación del territorio», «patrimonio histórico» y «medio ambiente» como bienes jurídicos protegidos; en la tercera parte se lleva a cabo el exhaustivo análisis de los tres preceptos punitivos antes indicados, teniendo...

El delito de organización terrorista: Un modelo de Derecho penal del enemigo

Autor: Santa Rita Tamés, Gilberto

Número de Páginas: 736

La problemática del terrorismo organizado es una realidad innegable que pone en jaque a las modernas democracias alrededor del mundo. La Ley penal, debidamente apegada al principio de legalidad, se ha erigido como el único instrumento viable para tratar los fenómenos criminales de máxima entidad desestabilizadora. La presente obra explora minuciosamente la regulación española en materia de combate a la conformación de organizaciones terroristas, de acuerdo a la novedosa reforma del año 2015. La conducta conformativa de organizaciones terroristas se analiza a través de la teoría del derecho penal del enemigo, ampliamente estudiada en la Universidad Hispalense de Sevilla y que ha sido el centro de un intenso debate doctrinal, legal y jurisprudencial alrededor del mundo.

Estudios de derecho penal económico chileno 2019

Autor: Jaime Náquira

Número de Páginas: 292

La presente obra continúa aportando al desarrollo del estudio del Derecho Penal Económico al colocar a disposición de la comunidad jurídica una serie de trabajos en los que se analizan tanto aspectos vinculados a problemas de la parte general del Derecho Penal presentes en este ámbito delictivo, como las particularidades que presentan ciertas figuras penales de antigua y reciente data en nuestro derecho, agregándose, además, trabajos en los que se abordan aspectos procedimentales y constitucionales que resultan en extremo relevantes en el contexto de su persecución penal. En efecto, abordando aspectos de la parte general del Derecho Penal, los autores efectúan importantes reflexiones en relación con los títulos y modelos de imputación de responsabilidad penal aplicables a las personas jurídicas en el actual sistema imperante en nuestro país, así como un aporte relevante al desarrollo de la victimodogmática del Derecho Penal Económico a propósito del estudio de los delitos de insolvencia. En los trabajos que se refieren a aspectos de la parte especial, a su turno, los autores analizan la vinculación de la criminalidad económica con las garantías...

Corrupción en Colombia - Tomo III: Corrupción Privada

Autor: Juan Carlos Henao , Carmen Eloísa Ruiz López

Número de Páginas: 644

¿Cómo y en qué momento surge el delito de corrupción privada? ¿Por qué lo que antes aparecía como una práctica de libre competencia ahora constituye un potencial y peligroso desestabilizador social? El sistema financiero, envuelto regularmente en escándalos de corrupción, y generador de importantes crisis económicas, plantea inmensos retos en materia de regulación, supervisión y sanción. Ante ese panorama el Estado debe responder con soluciones que incluyan Id implementación de herramientas de ética empresarial y de autorregulación en el interior de las instituciones sociales en lo que se ha denominado la sociedad del riesgo. Y es que el soborno corporativo se ha convertido en una institución que encubre los conflictos de intereses y trae consigo prácticas de delación e incentivos que permiten la exoneración de la culpa, amenazando con ello el desarrollo de la libre competencia. Estas materias, además de un detallado análisis del fraude en Interbolsa y el Fondo Premium, componen este tercer tomo de la serie en el que los investigadores aportan sus conocimientos con rigor y detalle en busca de soluciones que blinden a las instituciones ante las prácticas...

La crisis del principio de legalidad en el nuevo Derecho penal

Autor: Montiel, Juan Pablo

Número de Páginas: 478

Durante las últimas tres décadas se viene sosteniendo que el Derecho penal y, en concreto, el principio de legalidad viven en un «estado de crisis». Tal situación se habría originado, principalmente, por el importante proceso de transformación que ha experimentado en este tiempo el Derecho penal como resultado de las nuevas formas de criminalidad, del particular contexto político-criminal y de la internacionalización. Esta crisis se asocia fundamentalmente a una clara disminución del poder de influencia de la ciencia penal, que se manifiesta en el relajamiento que en la praxis han experimentado, sobre todo, los postulados de lex certa, lex scripta, lex stricta y lex praevia. Sin embargo, en esta crisis el Derecho penal encuentra nuevos desafíos para continuar con su evolución y para hacer más racional su aplicación en ámbitos que tradicionalmente quedaban al margen de ella. El presente volumen aborda ambos sentidos de la crisis a partir de las contribuciones de destacados juristas alemanes, argentinos, españoles y estadounidenses, resaltando la extraordinaria importancia que tiene este «estado de crisis» para contribuir al avance de la ciencia jurídico-penal y a ...

Libro homenaje al profesor Luis Arroyo Zapatero

Autor: Varios Autores

Número de Páginas: 1088

Luis Arroyo Zapatero (Valladolid, 1951), rector honorario de la Universidad de Castilla-La Mancha, es un jurista español, especialista en Derecho Penal Internacional, Presidente de la Société Internationale de Défense Sociale, además de fundador y actualmente director del Instituto de Derecho Penal Europeo e Internacional, con sede en el campus de la Universidad de Castilla La Mancha, en Ciudad Real. Obtuvo la licenciatura en Derecho con la calificación de sobresaliente y premio fin de carrera de la Facultad de Derecho de la Universidad de Valladolid. Pensionado en la Universidad de Colonia por el Gobierno alemán (DAAD) para realizar estudios de doctorado desde 1975 a 1977, se doctoró en Derecho por la Universidad Complutense en 1980, con la calificación de "sobresaliente cum laude", con una tesis a la que le fue concedido además el Premio de la Fundación Universidad-Empresa de Madrid a la mejor tesis doctoral de interés empresarial.. Profesor titular de Derecho Penal en la Universidad Complutense de Madrid desde 1982, en septiembre de 1985 es nombrado Decano fundador de la nueva Facultad de Derecho de la Universidad de Castilla-La Mancha en Albacete. Un año después...

Limites al derecho penal.

Autor: Ricardo Robles Planas

Este libro recoge la traducción al español del volumen titulado Mediating Principles, una compilación de trabajos sobre los principios limitadores y fundamentadores del castigo aparecida en lengua alemana con contribuciones de destacados penalistas como Wolfgang Frisch, Bernd Schünemann, Winfried Hassemer, Günter Stratenwerth, Kurt Seelmann, Andrew von Hirsch, Tatjana Hörnle, Roland Hefendehl, Lothar Kuhlen, Ulfried Neumann, Wolfgang Wohlers, entre otros. La edición española está prologada por el Prof. Jesús-María Silva Sánchez quien emprende un diálogo crítico con los autores del libro original y coordinada por el Prof. Ricardo Robles Planas quien además, ha incluido, a modo de introducción, una aportación propia al debate titulada «Dogmática de los límites al Derecho penal». Se trata de una obra que no dejará indiferente al lector atento a los desarrollos de la postmodernidad penal y preocupado por hallar barreras de contención al desbocamiento incriminador del actual Derecho penal.

Fundamentos de Política criminal

Autor: Sánchez-ostiz Gutiérrez, Pablo , Silva Sánchez, Jesús María

Número de Páginas: 278

Fundamentos de Política criminal ofrece una visión original de temas clásicos. El autor procede a una sistematización de las diversas proposiciones empleadas comúnmente en la Política criminal: desde la regla nullum crimen sine lege, hasta la presunción de inocencia, pasando por la abolición de la pena de muerte y la tortura, así como el ne bis in idem. A juicio de su autor, es posible esa sistematización con base en tres principios (seguridad, legalidad y respeto de la dignidad), que diferencia de las diversas y abundantes reglas y sus consiguientes excepciones. De ahí el subtítulo que se ha dado a la obra: Un retorno a los principios, que es una mirada a los orígenes filosóficos, jurídicos y antropológicos del Derecho y de la Política. El autor elabora un estudio inductivo de los enunciados vigentes en las decisiones del legislador, la judicatura y la Administración, para indagar a continuación los principios que les dan sentido. De este modo, se asume la tarea de aportar una fundamentación racional a la práctica político-criminal del Estado: se hace patente la racionalidad interna de las decisiones cotidianas de la Política frente al delito y a la vez se...

Sobre delitos y penas: comentarios penales y criminológicos

Autor: Gabriel Ignacio Anitua

Número de Páginas: 494

Este libro se compone de introducciones, epílogos y comentarios escritos por el autor sobre otros libros para invitar a la lectura de estos.

Cosmologías violentas

Autor: Natali, Lorenzo , Ceretti, Adolfo

Número de Páginas: 350

¿Dónde tiene su origen el actuar violento? ¿Con qué palabras se cuenta a sí mismo, el autor, su propio acto despiadado? Ni siquiera las teorías más elaboradas consiguen siempre explicar la comisión de estas acciones crueles desde el punto de vista de sus autores, ni tampoco las crudas palabras con las que ellos las describen. Partiendo de ello, el reto de Ceretti y Natali será el de construir unas «lentes» nuevas con las que observar y comprender el proceso de desarrollo de estas vidas criminales; para ello se valdrán del material proporcionado por las novedosas intuiciones del criminólogo estadounidense Lonnie Athens, importante exponente del interaccionismo simbólico. Con esa dirección, el itinerario emprendido por los autores a partir de las entrevistas realizadas en la cárcel y de algunos diálogos extraídos de guiones cinematográficos, aporta al concepto teórico de «cosmologías violentas» las esferas simbólicas construidas por los «actores violentos» durante sus interacciones y sus experiencias en el mundo en el que viven.

Los delitos culturalmente motivados

Autor: Maglie, Cristina De

Número de Páginas: 304

La diversidad cultural presente en las sociedades actuales constituye una consecuencia inevitable de la globalización, pero puede generar al mismo tiempo numerosos conflictos de carácter político, social y jurídico. Asume así gran importancia el estudio de las distintas tendencias en la jurisprudencia y en la doctrina penales de dichos países frente al surgimiento de los llamados delitos culturalmente motivados. La presente obra aborda esta temática desde una perspectiva sociológica y de Derecho comparado

El concepto de convencionalidad. Vicisitudes para su construcción sustancial en el sistema interamericano de derechos humanos: ideas fuerzas rectoras

Autor: Jaime Orlando Santofimio Gamboa

Número de Páginas: 73

El de convencionalidad es un concepto amplio, omnicomprensivo, complejo y en proceso de consolidación en el ámbito del derecho, que involucra , dada su configuración, un claro e inobjetable elemento amplificador del ordenamiento jurídico vigente en cada Estado, no solo por el hecho de la pertenencia de estos a la comunidad internacional, sino también, y adicionalmente, por estar ligados a ella, por medio de instrumentos jurídicos vinculantes, como pueden ser, entre otros, los tratados, convenios, protocolos y acuerdos internacionales de todo orden. La investigación que nos ocupa aborda una de las problemáticas de la mayor trascendencia para la coexistencia entre la comunidad internacional y sus países miembros, como es el de la permanencia y garantía de respeto profundo a los derechos humanos. Pretende identificar los estándares derivados de los principios, valores y normas del derecho internacional, que, articulados con los ordenamientos jurídicos de los países miembros de la comunidad internacional, les brindan a las personas los mínimos necesarios en relación con la preservación material de sus derechos subjetivos y colectivos.

La financiación ilegal de partidos políticos

Autor: Maroto Calatayud, Manuel

Número de Páginas: 392

La financiación de los partidos políticos se ha convertido desde al menos los años setenta en una cuestión central en la política contemporánea. En muchos aspectos un fenómeno internacional que afecta en mayor o menor medida a todas las democracias occidentales, en España la sucesión de escándalos de corrupción relacionados con las finanzas de las grandes formaciones políticas resulta un elemento de enorme importancia para entender el devenir del sistema político. En La financiación ilegal de partidos políticos. Un análisis político-criminal, Manuel Maroto aborda esta compleja cuestión desde diversas perspectivas: tras realizar un recorrido histórico-jurídico por algunos de los distintos escándalos que en esta materia han tenido lugar desde la Transición a la democracia, el enfoque pasa a inclinarse hacia los vínculos entre los modelos de financiación que las formaciones políticas desarrollan, su modelo organizativo y las modalidades de corrupción que aparecen asociadas en esos procesos. Con esto la obra busca trascender la con frecuencia limitada perspectiva jurídico-penal dominante en materia de corrupción, identificando algunos de los problemas...

Sobrecriminalización

Autor: Husak, Douglas

Número de Páginas: 342

La creciente expansión y protagonismo del Derecho penal en gran parte del mundo, y especialmente en Estados Unidos, se ha traducido en una gran cantidad de leyes penales y muchos más castigos que resultan sospechosos en términos de legitimidad. Pero ¿cómo podemos estar seguros de que esta enorme cantidad de leyes penales es de hecho excesiva si no contamos con una teoría de la criminalización? ¿Cómo podemos reflexionar en torno a la legitimidad del Derecho penal si no tenemos claros los principios que deben orientar la decisión de cuándo criminalizar y cuándo no? La presente obra se presenta como una reacción frente a la carencia de una teoría sistemática y operativa de la criminalización que nos permita responder estas preguntas. A través de una reflexión crítica del estado actual de la criminalización, Sobrecriminalización se propone ofrecer una teoría general para decidir qué conductas deben ser criminalizadas y cuáles no. Una teoría que se construye en torno a principios ampliamente aceptados en la tradición liberal del derecho y de la teoría política, y cuyo objetivo declarado es poner freno a la creciente expansión del Derecho penal. Douglas...

Tratado de Derecho Penal. La Historia

Autor: Rubén Quintino Zepeda

Número de Páginas: 874

Si se me pregunta cuál es el método que elegí para conformar mi Tratado en tres volúmenes, diré que está basado, principalmente, en un método cronológico y biográfico, desde donde se describe, año con año, la evolución del Derecho penal moderno. De ahí que, en este primer volumen, se describen, por una parte, 200 años del progreso del Derecho penal, y por otro lado, las aportaciones principales de cien penalistas, con una especial referencia a la obra de Feuerbach, Binding y Claus Roxin.

Principios y proporcionalidad revisitados

Autor: Federico De Fazio

Número de Páginas: 374

Esta obra congrega una serie de trabajos recientes que tratan —y actualizan— la discusión en torno a la teoría de los principios y del examen de proporcionalidad. Organizada en tres partes, en primer lugar (“Concepciones de los principios y construcción de los derechos fundamentales”) aborda las diversas concepciones de los principios y su impacto en la manera en que deben ser interpretadas las normas de derecho fundamental. Enseguida, su sección segunda (“La teoría de los principios y la proporcionalidad; relevancia para la teoría y práctica constitucional y de derechos humanos”) se dedica a analizar cuál es la relevancia de la teoría de los principios y del examen de proporcionalidad para reconstruir la práctica de adjudicación de derechos constitucionales y humanos. Finalmente, su sección tercera (“El examen de proporcionalidad en contexto”) se focaliza en el análisis del uso del examen de proporcionalidad en diversos contextos y jurisdicciones. Su lectura ofrece agudos análisis relacionados con temas tanto complejos como novedosos y, sobre todo, útiles para la adecuada aplicación del test de proporcionalidad.

Mentir, hacer trampas y apropiarse de lo ajeno

Autor: Green, Stuart P

Número de Páginas: 406

Setenta y cinco años después de ser introducida por Edwin Sutherland, la noción de «delincuencia de cuello blanco» ha conseguido imponerse no sólo en la criminología, sino también en otras disciplinas, como el Derecho penal, la sociología, la ciencia política e incluso en el lenguaje cotidiano. Sin embargo, el éxito en la difusión de este concepto no ha acabado con las polémicas que lo rodean, que tienen que ver no sólo con sus contornos (qué conductas deben considerarse ilícitos de cuello blanco), sino también con su significado práctico (en qué medida y con qué consecuencias deben perseguirse estas conductas). En Mentir, hacer trampas y apropiarse de lo ajeno, Stuart Green analiza la noción de delito de cuello blanco partiendo de un dato básico: si bien no puede confundirse con ella, el Derecho penal debe fundamentarse y ser coherente con la moral. El libro, dividido en tres partes, comienza con una dedicada a los problemas de definición del concepto, siguiendo en la segunda de ellas con el estudio de las características de la ilicitud moral subyacente a este tipo de conductas para, finalmente, en la tercera parte analizar una decena de grupos de...

La evitabilidad del error de prohibición

Autor: Córdoba, Fernando Jorge

Número de Páginas: 368

En el debate de la dogmática de la teoría del error se ha escrito y discutido mucho sobre cuáles deberían ser las consecuencias de un error de prohibición evitable, pero muy poco sobre cómo se debería establecer la evitabilidad de ese error. El libro que se presenta quiere ser una aportación que contribuya a llenar ese vacío. La obra tiene así como objetivo final proporcionar un conjunto de reglas para establecer en un caso concreto la evitabilidad o inevitabilidad de un error de prohibición. El objetivo intermedio, como en toda investigación dogmática, es ofrecer un marco teórico adecuado que sustente esas reglas, las explique y les dé coherencia sistemática entre sí y con el resto del sistema de la teoría del delito, en especial, con la teoría del ilícito y de la culpabilidad. Con este fin, los conceptos habitualmente utilizados en la materia son reformulados a partir de una concepción funcionalista de la culpabilidad y reconducidos a dos preguntas centrales. La primera, dirigida a comprobar si el autor habría podido conocer el ilícito si se hubiese motivado a conocer el significado jurídico de su conducta. La segunda, y asumiendo que la respuesta al...

Problemas estructurales de Derecho penal internacional

Autor: Chehtman, Alejandro

Número de Páginas: 350

A diferencia de la gran mayoría de los sistemas jurídico-penales nacionales, el Derecho penal internacional está en fase de construcción. Muchos consideran que su desarrollo es aún frágil, tentativo. El presente volumen reúne una serie de textos fundamentales sobre distintos aspectos «estructurales» de este sistema jurídico y del grupo de instituciones que lo componen. Los artículos aquí reunidos buscan ahondar en distintos aspectos importantes de este sistema –ya sea examinando su adecuada conceptualización, su fundamentación normativa, o los déficits, desafíos y problemas que aquejan a su funcionamiento–. El libro gira alrededor de tres ejes temáticos. En primer lugar, examina la pregunta acerca de la naturaleza del Derecho penal internacional y sus fines. Esto es, ¿qué características lo definen y, en consecuencia, lo distinguen del Derecho penal interno y del Derecho penal transnacional?; pero también, ¿cuál es la relación entre el castigo y la construcción de una verdad histórica, las funciones didácticas de los juicios penales y su potencial contribución a la reconciliación de las comunidades afectadas? En segundo lugar, analiza las...

La interpretación conforme a la Constitución de las leyes penales

Autor: Kuhlen, Lothar

Número de Páginas: 160

Cada vez más las leyes penales se interpretan o corrigen de conformidad con la Constitución. Esto plantea una serie de problemas de método, jurídico-constitucionales y jurídico-penales. Esta investigación pretende realizar una aportación inductiva para resolverlos. Para ello, tras una exposición introductoria del problema, ofrece una visión de conjunto de las sentencias más importantes del Tribunal Constitucional Federal y del Tribunal Supremo Federal en materia de interpretación conforme a la Constitución de las leyes penales. A continuación se analizan con detalle la restricción conforme a la Constitución del tipo del blanqueo de capitales llevada a cabo por el Tribunal Constitucional Federal y la del tipo del cohecho pasivo, llevada a cabo por el Tribunal Supremo Federal. En contraposición a la crítica fundamental de la doctrina formulada por algunos, en este trabajo se defiende en principio la conservación conforme a la Constitución de las leyes penales que ha sido practicada por el Tribunal Constitucional Federal y por el Tribunal Supremo Federal. Con todo, se formulan una serie de precisiones, modificaciones y correcciones de esta praxis y, en especial,...

Las investigaciones internas en compliance penal. Factores clave para su eficacia

Autor: Miquel Fortuny Cendra

Número de Páginas: 272

Las investigaciones internas llevadas a cabo en el marco de un modelo de prevención de delitos ganan fuerza en España. Poca casuística judicial ha habido hasta la fecha. Sin embargo, la continua evolución del compliance penal en España, así como la proliferación de canales de denuncia internos, ha provocado que las empresas tomen consciencia de la importancia de una correcta gestión de las investigaciones internas. En efecto, las investigaciones pueden decantar la balanza hacia la exención o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica, o bien provocar su condena, todo dependerá de la eficacia con la que se hayan llevado a cabo. Los derechos de denunciante e investigado, los conflictos de interés entre persona jurídica e investigados, la obtención de pruebas, el derecho a no autoincriminarse, la protección de datos, son algunos de los factores clave para poder gestionar con eficacia un proceso de investigación interna.

Cuestiones fundamentales del delito de fraude fiscal

Autor: Kuhlen, Lothar

Número de Páginas: 276

Las peculiaridades de su regulación jurídica y de su forma de existencia social hacen de la defraudación tributaria un exigente banco de pruebas para la dogmática y la criminología. La generalizada tipificación penal del fraude fiscal en nuestro entorno jurídico presenta rasgos propios del Derecho administrativo, desde la reforzada importancia que se concede a la conducta postdelictiva hasta la singular existencia de amnistías fuera de los supuestos de cambio socio-político típicos de esta medida de gracia. Desde el punto de vista criminológico, el fraude fiscal es un supuesto central de la categoría de los delitos de cuello blanco, una excelente muestra del funcionamiento de las técnicas de neutralización en la justificación o excusa del comportamiento delictivo y un claro ejemplo de la importancia de los «empresarios morales» en la definición del delito por el legislador y los órganos de persecución penal. En esta obra Lothar Kuhlen realiza un exhaustivo análisis que muestra cómo la resolución de las cuestiones político-criminales en esta materia no puede emprenderse sino mediante el manejo conjunto del análisis jurídico e interdisciplinar. Su completo...

Una teoría principialista de la pena

Autor: Guanarteme Sánchez Lázaro, Fernando

Número de Páginas: 186

Según reiterada doctrina del TC español, «la constitucionalidad de cualquier medida restrictiva de derechos fundamentales viene determinada por la estricta observancia del principio de proporcionalidad». Sobre esta premisa, en la presente obra se esboza una teoría principialista de la pena. Pero frente a las comprensiones mayoritarias, preocupadas por la idea –que apenas por la praxis– de la prevención, la teoría esbozada se interesa primeramente por «la relación de proporcionalidad entre el desvalor del comportamiento… y la pena», y de la mano de la teoría de la ponderación, persigue una mayor racionalización de esta acepción del principio de proporcionalidad, así como de su ponderación con ulteriores principios, en particular, con los de prevención especial y general. En relación con el principio de reeducación y reinserción social, se subraya la necesidad de diferenciar estructuralmente entre derechos de defensa y de prestación, y sobre esta base, las contradicciones del TC, que niega su estatus de derecho fundamental sobre sucesivas peticiones de principio. La importancia atribuida en la obra a la base empírica de las razones no lleva a obviar el...

La evaluación de las normas penales.

El objetivo esencial de este trabajo es analizar cómo se realizan a nivel interno las argumentaciones político-criminales inherentes a la decisión legislativa en un contexto sociopolítico que las condiciona, y cómo debería realizarse, prestando especial atención al papel que la evaluación de las consecuencias de la norma penal debería jugar en este proceso, tanto en retrospectiva o ex post" (es decir, respecto a la ley penal vigente), como en prospectiva o "ex ante" (es decir, respecto a la ley penal en formación). Se estudian para ello los diversos instrumentos técnicos que existen con el objeto de evaluar las políticas públicas y, en particular, la política legislativa, tanto a nivel teórico como a nivel práctico en perspectiva comparada. Ello servirá al autor para poner de manifiesto las carencias de nuestro Ordenamiento en este punto, en particular en lo que se refiere al ámbito legislativo penal. Así, podrá finalmente proponer una serie de elementos que debería aglutinar un modelo teórico que guiara la decisión legislativa penal para que fuera producto de un análisis en términos de racionalidad y de legitimidad (material), que, valiéndose de los...

Delación premiada

Autor: Rodríguez Victor Gabriel

Número de Páginas: 220

La delación premiada cambia la es- trategia de persecución penal, tanto en su vertiente probatoria como en la san- cionatoria. Pero también afecta principios básicos de la arquitectura del sistema penal y su legitimidad como tal. En la legislación de Iberoamérica rige el prin-cipio de la persecución obligatoria. Sin embargo, el principio de oportunidad se inserta en la legislación de Iberoamérica, por medio, primero, de los lenience programs y del whistleblowing en el derecho administrativo, y luego, por la vía directamente penal, pues el juez tiene la posibilidad de disminuir o, incluso, de desestimar la pena del reo que colabore con las investigaciones de la policía o de la fiscalía. La aceptación de la bargaining en ordenamientos que tradicionalmente no admitían la flexibilización del derecho penal, sin duda constituye una verdadera transformación.

El concepto de delito económico-político

Autor: Naucke, Wolfgang

Número de Páginas: 137

En esta obra, Naucke postula que, con el fin de proteger la libertad del ciudadano, el Derecho penal debe actuar vigorosamente ante los mercados financieros, responsables de la crisis desatada en 2008. El autor indaga el concepto de delito económico–político y, para aproximarse a él, analiza los casos penales más resonantes de los siglos xx y xxi vinculados con la actividad económico–financiera. Wolfgang Naucke, penalista singular e integrante de la llamada «Escuela Penal de Frankfurt», presenta un trabajo en apariencia paradójico pero coherente, en una lectura más profunda, con sus enfoques expuestos en trabajos anteriores. El objetivo de esta publicación es poner a disposición del lector de habla hispana planteamientos poco frecuentes en la literatura jurídico–penal y contribuir así al debate renovado, y siempre inacabado, sobre los fines y funciones del Derecho penal.